股权优先购买权被侵害的救济

发表时间:2020-04-21 所属分类:
【案情简介】
A公司是有限责任公司,小明、小喜、小达分别持有A公司35%、25%、40%的股权。2018年9月3日,小明在未通知其他股东的前提下,与小饼签订了《股权转让合同》,约定小明向小饼转让其持有的A公司35%的股权,并于当日办理了工商变更登记手续。2020年1月20日,小喜诉至法院,要求判令小明与小饼的《股权转让合同》无效,并主张行使优先购买权。小喜的诉求是否能够得到法院的支持呢?今天,我们向大家分享:侵犯优先购买权的股权转让合同的效力。
有限责任公司的本质属性是“人合性”,股东向股东以外的人转让股权、引进新的股东可能会影响原股东间的信任,从而影响公司的运营及股东的利益。股东向股东以外的人转让股权需协调三方利益:转让股东、其他股东、股东以外的受让人的利益。平衡三方利益,需维护转让股东转让股权的“公平”、其他股东的“优先购买权”以及股东以外的受让人的“追索违约责任的权利”。
 
一、什么是优先购买权
为维护有限责任公司的“人合性”, 《中华人民共和国公司法》第七十一条明确规定了有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权的,应先将股权转让事项书面通知其他股东,其他股东在同等条件下,享有优先购买权。此处“优先购买权”的前提是“同等条件”,即“其他股东”拟受让“转让股东”的股权的,应按照“转让股东”向“股东以外的受让人”转让股权的同等条件(包括但不限于转让价格、支付期限、支付方式、税费负担等)进行受让。
具体到本案,小明向小饼转让A公司35%股权前先书面通知小喜、小达的;小喜、小达在同等条件下(即《股权转让合同》的约定的条件)享有该35%股权的优先购买权。小明未通知小喜、小达该股权转让事宜的,小喜、小达如何行使优先购买权呢?
 
二、如何行使优先购买权
1. 转让股东通知其他股东的
其他股东收到转让股东向股东以外的受让人转让股权事宜的通知书起三十日内,可在同等条件下,主张行使优先购买权。即小明通知小喜、小达股权转让事宜的,小喜在收到该通知之日起三十日内,可以主张按照《股权转让合同》同等的条件受让小明的股份。
2. 转让股东未通知其他股东的
根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定(四)》(下称“公司法司法解释四”)第二十一条第一款“有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权,未就其股权转让事项征求其他股东意见,或者以欺诈、恶意串通等手段,损害其他股东优先购买权,其他股东主张按照同等条件购买该转让股权的,人民法院应当予以支持,但其他股东自知道或者应当知道行使优先购买权的同等条件之日起三十日内没有主张,或者自股权变更登记之日起超过一年的除外。”的规定,其他股东可以在股权变更登记日一年内,自知道或者应当知道行使优先购买权的同等条件之日起三十日内主张优先购买权。
具体到本案,小明与小饼于2018年9月3日办理了股权变更登记,小喜应于2019年9月2日前,自知道或者应当知道行使优先购买权的同等条件之日起三十日内主张优先购买权。小喜于2020年1月20日始主张行使优先购买权,因该时间已超过股权变更登记之日起一年,故小喜的该主张得不到法院支持。
另根据公司法司法解释四第二十一条第二款“……, 但其他股东非因自身原因导致无法行使优先购买权,请求损害赔偿的除外。”的规定,小喜可请求转让股东承担损害赔偿责任。
 
三、股东以外的受让人的救济
1.《股权转让合同》是否有效
本案中的《股权转让合同》因转让股东未就股权转让事宜通知其他股东,侵犯了其他股东的优先购买权,该《股权转让合同》是否有效呢?这个问题在司法实践中存在多种观点,有无效说、有效说、效力待定说等。我们认为,合同自双方意思表示一致起成立,成立的合同如无双方特别约定的生效条件或法律规定的无效事由即告生效。根据《全国法院民商事审判工作会议纪要法》(下称“九民会议纪要”)9.“……。另一方面,为保护股东以外的股权受让人的合法权益,股权转让合同如无其他影响合同效力的事由,应当认定有效。”的规定,本案中,虽然《股权转让合同》的实施表面上侵犯了其他股东的优先购买权,但该《股权转让合同》系出让人与受让人真实的意思表示,《股权转让合同》不存在无效事由的,应认定为有效。
2.其他股东行使优先购买权的,股东以外的受让人是否能请求转让股东承担违约责任
即使《股权转让合同》成立并生效,但其他股东仍可以根据法律规定在法定期限内行使优先购买权。此时,股东以外的受让人因其他股东行使优先购买权导致无法按照合同约定受让股份的,是否可以按照《股权转让合同》及《中华人民共和国合同法》的条款向转让股东主张违约责任呢?根据公司法司法解释四第二十一条第三款“股东以外的股权受让人,因股东行使优先购买权而不能实现合同目的的,可以依法请求转让股东承担相应民事责任。”和九民会议纪要9“另一方面,为保护股东以外的股权受让人的合法权益,股权转让合同如无其他影响合同效力的事由,应当认定有效。其他股东行使优先购买权的,虽然股东以外的股权受让人关于继续履行股权转让合同的请求不能得到支持,但不影响其依约请求转让股东承担相应的违约责任。”的规定,股东以外的受让人可以按照《股权转让合同》及《中华人民共和国合同法》的条款向转让股东主张违约责任。
股权转让过程中应规范交易流程、注意防范风险,以免因程序错误导致实体权利受损。广东诺臣律师事务所麦佳耀律师团队建议您:
1.转让股东:在股权转让前(至少30日),以书面的方式通知其他股东股权转让的详细事宜(包括但不限于转让价款、付款方式、付款期限、税费负担等);
2.其他股东:接到转让股东转让股份通知且拟受让该股份的,应于接到该通知起30日内行使优先购买权;未接到转让股东转让股份通知,应在股权变更登记日一年内,自知道或者应当知道行使优先购买权的同等条件之日起三十日内主张优先购买权;
3.股东以外的股权受让人:受让股权前,可要求转让股东提供已通知其他股东该股权转让事宜、且其他股东放弃优先购买权的证据,以免因其他股东行使优先购买权而增加交易成本(股权转让价款的退回等);股权转让文件中明确转让股东未履行通知义务等的违约责任。
 
【法条链接】
《全国法院民商事审判工作会议纪要法》9.【侵犯优先购买权的股权转让合同的效力】审判实践中,部分人民法院对公司法司法解释(四)第21条规定的理解存在偏差,往往以保护其他股东的优先购买权为由认定股权转让合同无效。准确理解该条规定,既要注意保护其他股东的优先购买权,也要注意保护股东以外的股权受让人的合法权益,正确认定有限责任公司的股东与股东以外的股权受让人订立的股权转让合同的效力。一方面,其他股东依法享有优先购买权,在其主张按照股权转让合同约定的同等条件购买股权的情况下,应当支持其诉讼请求,除非出现该条第1款规定的情形。另一方面,为保护股东以外的股权受让人的合法权益,股权转让合同如无其他影响合同效力的事由,应当认定有效。其他股东行使优先购买权的,虽然股东以外的股权受让人关于继续履行股权转让合同的请求不能得到支持,但不影响其依约请求转让股东承担相应的违约责任。
《最高人民法院关于适用<中华人民共和国公司法>若干问题的规定(四)》第二十一条 有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权,未就其股权转让事项征求其他股东意见,或者以欺诈、恶意串通等手段,损害其他股东优先购买权,其他股东主张按照同等条件购买该转让股权的,人民法院应当予以支持,但其他股东自知道或者应当知道行使优先购买权的同等条件之日起三十日内没有主张,或者自股权变更登记之日起超过一年的除外。
前款规定的其他股东仅提出确认股权转让合同及股权变动效力等请求,未同时主张按照同等条件购买转让股权的,人民法院不予支持,但其他股东非因自身原因导致无法行使优先购买权,请求损害赔偿的除外。
股东以外的股权受让人,因股东行使优先购买权而不能实现合同目的的,可以依法请求转让股东承担相应民事责任。
 
 
 
 
 排   版 | 关楚琪
 核   稿 | 苏慧英